三川股份:2011年度内部控制自我评价报告_白云山(600332)_公告正文_财经

三川一份:2011底细把持亲手评价举报

2011底细把持亲手评价举报

江西三川水表一份股份有限公司

2011底细把持亲手评价举报

预报答江西三大江水表一份股份有限公司(以下略语一份股份有限公司)、公司的底细把持,

助长公司标定经纪与健康开展,辩护合股的法定合法权利,鉴于库房和另一边与某人击掌问候部委

业底细把持根本公以为优良的》(财会[2008]7 号)及清楚的公以为优良的、维持教义,公司底细围绕、风

险评价、把持竞选运动、交流与沟通、监视反省的各自的接防,底细把持无效性评价。

董事会计划关心机关,思索底细围绕、风险评价、把持竞选运动、交流

与沟通、考验监视请求,严寒气候破土基本的的底细把持评价按次,清楚的包含值夜、

查问、访谈、反省、当场测试、按次及另一边按次。

我公司契合底细把持的球门,遵照完整底细把持、要紧、制衡教义、一套外衣与本钱

效益的教义,无效的底细把持是实现在公司的主宰接防,根本上队形了底细嘈杂声

零件把持零碎。

2011年度公司底细把持使习惯于举报列举如下。

一、公司根本使习惯于

1、公司名称:江西三川水表一份股份有限公司

2、英文名称: Jiangxi sanchuan water meter CO., LTD.

3、招收资产:人民币10元,400万元

4、法定代劳人:童宝华

5、创办排队:启程创办

6、言之有理日期:2004年5月13日

7、招收地址:江西省鹰潭勤劳园

8、进化:

江西三川水表一份股份有限公司(以下略语本公司)由江西三川集团股份有限公司(原始名江

四川省鹰潭市四川省股份有限公司赞助方,兼备孩童防守、李强祖等11个自然人协同发行

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起创办。创办时的总首都的为2500万780元。,每股面值1元,主宰启程人每1∶1

分享公司一份。2007年12月,江西新年封锁会诊股份有限公司、刘赞、

周松文、任爱云、谢华、蔡澜儒家、黄鱼、何玉梅、郭学静、Liu Mei佑、朱爱平、孩童Bao Hua

以人民币/股的现钞增多现钞。,增加股份吃光后首都的完整的为 3666 万元。2009

国信宏盛封锁股份有限公司六月、深圳吉祥坊wellbet官网创业封锁有限责公司以人民币 

人民币/股权提供免费入场券的价钱以现钞排队增多到公司。,增加股份吃光后,公司总首都的高达3。,900万股。公司招收

地址是江西省鹰潭勤劳园,法定代劳人孩童Bao Hua,营业单位营业取得专利权登成绩

360600110000237,招收资产3900万元。

2010 年 3 月 8 日,本公司经奇纳河证监会照准,〔2〕

于开始任职江西三川水表一份股份有限公司一号勋绩行股权提供免费入场券并在创业板上市的批》的开始任职,

向大众发行1300万股人民币合法权利股(每股1元),发行后的总首都的为5200万元。。

上述的首都的业经 2010 年 3 月 22 日深圳鹏城报告师事务主宰限公司成绩的深鹏所验字

2010 [ 096 ]验资举报的将一军。公司于9月29日吃光事情变化签到,2,

取等等江西省鹰潭市工商行政设法对付设法对付局换发的招收号为 360600110000237 的《营业单位营

业取得专利权》,公司典型由一份股份有限公司代表一份股份有限公司。、自然人封锁或富国。

2011年4月19日,公司2010年度合股大会决议用完2010留边

资产存量向公积金转变放映,公司2010年12月31日总首都的为5,200万股为基,以资

该公积金每10股增多10股。上述的使突出确定后,公司总首都的为5,200万股增至10,400万

股,上述的贡献的使习惯于业经深圳鹏城报告师事务主宰限公司成绩的深鹏所验字[2011]0299

验资举报将一军。

2011年9月14日,公司在鹰潭设法对付局买卖变化签到程序。,招收资产变化

超越10,400万元。

9、经纪射程:

机械的水表、智能水表、杂多的为演奏谱曲、耐侵蚀扩散计、水暖配件、管形原料、机电设

备、家用电器、建立修饰原料、两人间的相干产量(不含双骰子游戏两人间的相干品)、汽车(不包含汽车)和冒烟

汽车灵活的恰当的及附件、嘈杂声的搞创造与设法对付,设法对付作伴自营创作出口事情

所需机械、装置工具、原辅原料及技术引进。

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二、公司底细把持身体的球门与教义

(1)公司配药对某人找岔子良好、圆房设法对付机制完成球门的要紧性,并根

鉴于本人的实跨时命运,避难所事情的每接防的底细把持身体,保证人公司的经纪竞选运动

资产的管保箱处所和使完满性常常欢迎防守和防守。。公司底细把持根本实现到以下球门

1、实现和圆房与之相一套外衣的底细计划构架,作出理科方针决策、确定与

监视机制,逐渐完成正常的和使过于劳累、设法对付理科;

2、状况法度保证、底细规章身体的确定与公司设法对付层

3、实现健全财务预算零碎,兼备公司各机关、主宰事情、主宰行政使过于劳累的的预算把持

机制;

4、确保主宰事情竞选运动如APPro停止,助长公司设法对付竞选运动的协调分歧行动、有

序、高效运转;

5、保证人资产的记载和吃或喝、操作弥撒书的章节,确保资产的管保箱和使完满

起功能,警削弱、生活奢侈、小偷小摸和增加诉讼费破财

6、确保主宰节约事项都是真实的、使完满地揭晓,财务举报的编制契合奇纳河人民的请求

《炎黄子孙责骂报告法》关心规矩

7、警、瞥见和革除不好的和欺诈行动,确保书简资产与实用性资产相契合。

(二)公司底细把持遵照以下根本教义:

1、效力教义。底细把持应与法度相一套外衣、行政规章和关心内阁规章的规矩

接管请求。

2、详尽教义。底细把持水平线应容纳美国的董事会。、设法对付层和全部职员,在

该男朋友应容纳公司的主宰事情和设法对付竞选运动。,这一步骤应贯串于方针决策采用。、管理、监视、反

饲料的每环节等,废止底细把持的进洞和进洞。

3、要紧性教义。底细把持该当在统筹片面的根据突出重心,要紧的顾客和事物

项、在高危地面和环节采用更僵硬的的把持方向。,确保缺少有意义的缺陷。

4、无效性教义。底细把持霉臭做O的完成企图有理保证。公司全

职员应知道阻止底细C的无效确定。IN在实现和确定步骤中在的成绩

能即时革除和操作。

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5、制衡教义性教义。公司代劳、岗位设置和权利分派应使理科化

的根本请求,保证看法分歧机关、岗位当说得中肯权利和责是清楚的的,宠爱互利。、彼此监视。执行内

把持监视反省有或起功能的机关。无论谁都不霉臭被容许佣金于底细把持超过。

上的特别权利。

6、一套外衣性教义。底细把持应揭晓公司的事情上涂料、事情射程、事情削尖、风

风险语调和清楚的围绕请求。,跟随公司表面围绕的换衣服、作伴事情装束、

设法对付请求的改良与预报答。

7、本钱效益教义。底细把持应以保证人无效性为预述,本钱的有理折衷

恩泽相干,竭力以有理的本钱停止更无效的把持。。

三、公司底细把持身体概述

(一)围绕把持

1、计划机构设置

计划构架是公司放映、协调分歧行动和把持事情竞选运动的总体骨架,实现有理的计划构架将有扶助

实现良好的底细把持围绕。该公司契合炎黄子孙责骂法度。、炎黄子孙责骂证明

证据法、《股票上市的公司条例指示》、《股票上市的公司管理指示》、深圳股票买卖所创业板股票上市的公司

ASCOCI法规和条目手感径直地者,建造和不息圆房公司管理论零碎。报

在告诉持久,兼备公司的现实必要,交流启示有意义的不好的的责使发作身体、《机构调

接待使过于劳累想出的设法对付方向、底细报告责任水平线、警大合股及关系方进入OCC的设法对付办公楼

法》、高危封锁专项设法对付论零碎的底细把持身体,同时,公司条例、交流启示设法对付

理由零碎已被现代化,更远的圆房公司底细把持身体,圆房公司底细把持身体。

公司依法聚集合股大会、董事会、中西部及东部各州的县议会,同时,实现了三会付托书。,先前欢迎

到无效运作。董事会言之有理了审计委任。、战术委任、偿还及商讨委任及决议委任委员

第四专门委任,如董事会的当权者在董事会中执行特别有或起功能。合股大会、董事会、

中西部及东部各州的县议会与设法对付层当说得中肯权利与责、彼此制衡教义、运作良好,队形了一套有理的、使完满、无效的

经纪设法对付骨架,公司的规范运作、年深月久健康开展下沉了坚固的根底。

公司的计划构架列举如下

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合股大会

中西部及东部各州的县议会

董事会

董事会书记

审计委任                      决议委任            薪酬与鉴定委任      战术委任

行政策士

营销要点         技术研究与勋绩要点            创造要点             财务           人工行

(副行政策士)       (副行政策士)          (副行政策士)           总监           政要点

(

审      区   市    营      研     热   工    机    智     铜   管   采    财       人      证    子

计      域   场    销      发     量   程    械    能     配   阀   购    务       力      券    公

部      销   部    分      部     表   测    表    表     件   事   部    部       行      发    司

售         公             事   试    事    事     事   业                  政      展

总         司             业   部    业    业     业   部                  部      部

监                        部         部    部     部

2、当权者分派

人工钱源设法对付要点是集合设法对付机关,对负有责任计划礼仪、决议各机关的功能、各

岗位有或起功能、供职请求。该公司以钉牢使过于劳累为根底。、定编、使生根教义,岗位阐明书已编制结尾,明

主宰机关都是这般。、每个岗位的球门,责和权利;公司已使生根了E的力量、《事情分

底细把持零碎如层级设法对付零碎,关心机关的创办、岗位抵消与监视机制,学说事情

权、事情记载、资产固执己见与辩护,和事情管理的责尽量地遗弃,创办特别责

底细审计监视查票员部。不过,公司还言之有理了由马英九代表的依等级排列相识。、

商事特殊主体相识零碎与评价零碎,完成看法分歧层次的设法对付把持和公司规章身体

按次完成与完成。

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3、底细审计机构设置

董事会言之有理了审计委任。,孤独于财务机关的审计直接地对负有责任T

部,审计署有三名从量税使过于劳累行政使过于劳累的。,对负有责任公司的审计使过于劳累、财务交流与财务交流启示,

审察底细把持的管理使习惯于并与表面沟通、监视反省。

4、人工钱源战略性

公司僵持实用性、创变、优良作伴宗旨,确定勾结、力争上游、对负有责任、自爱的人

纯熟产前阵痛,关怀职员的道德品质、知能力与使过于劳累演技,做到任人唯亲、鉴于服用,充

懂得人、信任人、尊敬与使有效人,配药发挥职员的主动权和主动轻快地:轻快地。。

公司执行完整劳动和约身体,人工钱源设法对付零碎和薪酬设法对付零碎,对行政使过于劳累的录用、

职员栽培、工钱薪酬、福利保证、演技鉴定、作包工提升的详好的条目等。,实现一

圆房的演技考评零碎。

5、作伴文化建筑

作伴文化是作伴的灵魂和根底,用完积年的开展积聚公司,一套包括万象的抱负、信

念、诉讼费观、行动守则与伦理的的作伴文化零碎。公司僵持实用性。、创变、优良作伴

轻快地:轻快地,敢于举行开幕典礼、专注于创造业、诚于服现役的、供需双赢的作伴宗旨,实现分歧、力争上游、

对负有责任、自爱职员培育,变成勤奋学术的实现、健权衡、学术运用学术型作伴,多

片面促进作伴文化建筑,信义的队形、勾结敬业、刻苦的宣告无罪、清正廉洁、

大方普遍性、应归功于的核诉讼费,是公司的战术晋级,确保核竟争能力的要紧支柱前锋。

(二)风险评价与雄赳赳的

公司已实现了确切的的底细风险评价机制。公司管理与公司管理

放映中配药辨析了可能性刊登于头版的战略性风险。、经纪风险、融资风险与设法对付风险,必要采用

应对方向,在易操纵的射程内把持风险。

公司可能性刊登于头版的战略性风险、经纪风险、融资风险与设法对付风险和应对方向包含:

1、战略性风险

公司搞水表的搞创造和贩卖,水表查问中 20%在上的是新建房屋引起的查问,奇纳河的

都市化进步放慢,现实业是继续挥动工夫。但跟随状况对现实的宏观经济控制

现实行业它自己的战略性换衣服和换衣服,公司进项、留边等

必然的冲击力。

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应对现实宏观经济控制的冲击力,公司敏捷的装束创作构架,乡间饮用水变革与节约

惠民县凝结水表是在弗朗西斯坎集市勋绩的。,用完集市阻止继续使坚定的完整事情开展。

2、经纪风险

报在告诉持久,全球夸张注视正增强,国际国际集市次要部份商品价钱的高动摇性,国际要

首相费的明显增多。

公司创作中原原料本钱占总本钱 90%在上的,最近几年中,集市上杂多的原料的价钱有动摇。,

显著地铜、铁和另一边商品,其原料本钱绝对较重。,领导的才能或能力公司创作

这随它动摇。。

应对原原料价钱动摇的零碎风险,一接防,公司敏捷的采用新的交流方式开展。

信誉卡、不锈钢、用铝代表黄铜等,取等等良好的比分;另一接防,装束创作战略。,逐渐将

创作战术重心转变至受原料价钱动摇冲击力小的智能表和水司服现役的零碎等高科技、高附

增值价值创作和服现役的,闪躲风险,逐渐预报答公司的完整搞创造能力、技术、服现役的水

战争与能力。

3、设法对付风险

年深月久募集资产募集后募集资产募集资产。与公司的封锁文章

施、吸取附属建筑互助铅字的不息开展、营销机构的不息扩张,该公司的资产和事情上涂料将是

神速发挥,公司的计划构架和设法对付体制精力多样化。,公司的经纪方针决策、风险把持的结节

水平线增多,对设法对付层的设法对付水平线绍介了相当大的应战。。假设

公司不克不及无效地把持每一结症把持点,公司的无效经纪与设法对付

管保箱搞创造风险。

公司建造了片面的学术和栽培放映。,提议学术设法对付同胎仔,取出并请

进入的方式,应活期向较高的中大气圈设法对付行政使过于劳累的发送活期栽培。,与

高等院校兼备叫进来高等院校设法对付专家停止活期督导,为了不息预报答设法对付者的设法对付水平线和设法对付水平线

经纪风险的能力。

(三)把持竞选运动

把持竞选运动指的是建造的零碎和按次,以确保,包含照准、受权、

试验、装束、制止、活期检验、记载将一军、功能分工、资产固执己见、演技鉴定等。。公司正

逐渐实现、圆房于报在告诉持久从头至尾、无效忠于的底细把持。这些把持包含但不限于以下

容:

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1、事情把持

(1)货币资产把持

公司僵硬的遵照后遗弃不相容的教义。,货币资产事情岗位责制的实现与S

照准身体。在受权射程内,如A公司的照准看法买卖货币资产事情。出纳使过于劳累

孤独作包工,审计、报告创纪录的管与进项、薪水、费、订婚账签到

僵硬的的遗弃。如请求薪水钱和钱、审察、复核、审批、严寒气候破土报答按次。。

该公司用完勤劳和顾客薪水点滴的现钞薪水。,活期获得物将存入银行受托收据,编辑

将存入信誉平衡显示屏表。公司清楚的请求买杂多的票据。、管、运用、背书让、移居和另一边挽住

责与责按次,使用UF ERP零碎招收书简。

(2)筹资设法对付

筹措资产公以为优良的公司设法对付,防守中小封锁者合法权利,据深圳股票买卖所董事会

股权提供免费入场券上城市规矩、深圳股票买卖所创业板股票上市的公司公以为优良的运作指示》、论深圳股票买卖所

市关心筹集资产设法对付的关心规矩、公以为优良的性用锉锉的规矩及关心规矩,兼备本人公司

跨时命运,建造资产筹集设法对付方向。

奇纳河工商将存入银行一份股份有限公司和鹰潭分店、奇纳河建设将存入银行一份股份有限公司鹰

潭城部门、奇纳河农业将存入银行一份股份有限公司鹰潭城部门、上海浦东国际机场开展将存入银行Chang Tian branch南昌部门

行、奇纳河将存入银行一份股份有限公司鹰潭城部门及保举机构国信提供免费入场券一份股份有限公司签字《募集资

黄金三方接管分歧。

(3)贩卖和应收票据信任的把持

公司的次要创作是机械表。、智能表、水表配件、管形原料管件,次要客户包含

水公司、以某种方式待人的人、智能水表创造商。公司言之有理孤独的营销机关对负有责任贩卖使过于劳累。。

建造贩卖放映:残冬腊月,行政策士检阅营销要点副总统、营销日分、财务处建造

来年的完整贩卖放映,包含贩卖放映、价钱战略性及另一边事项。

贩卖价钱战略性:公司已实现清楚的的价钱制定,当新创作引入集市时、

本钱、当价钱换衣服混乱如购置物变化并实现射程时,突然跳出价钱装束

按次启动,公司营销部、财务处、搞创造创造部、技术要点如规矩的按次装束价钱。

审察、报业行政策士制止,装束贩卖放映说得中肯价钱战略性。

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订约贩卖和约

与海域公司订约贩卖和约:公司B,用完集市营销

要点计划部招需价行政使过于劳累的和技术要点使过于劳累行政使过于劳累的,经区域贩卖总监复核后

标。中标后,公司与流水公司订约了一份贩卖和约。。

(2)与以某种方式待人的人订约贩卖和约:经本地的评价,将该

以某种方式待人的人的年度贩卖使过于劳累由贩卖总监照准。,公司和批发商订约年度贩卖分歧。

③与智能水表创造商贩卖和约的订约:大客户年首订约贩卖分歧,并授予恰当的的

信誉态度。另一边客户订约贩卖和约。。

客户信誉设法对付:向客户发给信誉态度。,用完集市营销要点区域事情策士绍介声请,市

大约天体是以客户的资历为根底的。、信誉、审计看法是在用完杂多的评价和考察后收回的。

财务举报后审察,终极由行政策士照准,管理中公司营销部、财务处跟进,

对现实管理使习惯于停止装束,行政策士制止。

水公司:分担供水公司需价,中标后,鉴于贩卖和约的一封信

战略性管理。

批发商:交付的主宰管理,特别使习惯于需经行政策士照准。

③反向移动水表坚牢的:鉴于与水表搞创造坚牢的订约的贩卖和约中商定的信战略性管理。

托管设法对付:与客户订约贩卖和约后,客户必要向公司下定文据,集市部专业法官

在UFU ERP零碎中输出客户定文据交流,形状底细客户定文据,经工程部、购置物部、各搞创造

机关监督者审察后的搞创造使习惯于。仓库栈完竣后,营销机关在UF ERP零碎中形状发票,由财务处

批后,将发文据、向组织工作公司投递,并告诉仓库栈托管。

发票和记载应收票据信任:财务处以ORD为根底、发文据草拟贩卖发票,计划部邮寄

给客户。贩卖表明ERP零碎的贩卖表明,掌管复核后,应收票据信任报账。

应收票据信任把持:财务处以收信任为根底,活期与客户

账,即时操作意见分歧。不契合和约规矩的待完成的事和公司的信誉证。

(4)购置物薪水的把持

公司的购置物铅字分为两类,次要物料,包含铜坯、铜件、机芯、铁件等。点滴布,

包含另一边电子、五金、包装、耗费品等。。公司购置物部对负有责任交涉、供给者使牢固

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设法对付,买和约的订约,由创造机关决议的供给者射程和购置物价钱

购置物的底细管理,用完有理无效的购置组织工作程、报答按次,确保公司物料的即时把稳供给。

购置物放映:残冬腊月,行政策士检阅营销要点、技术要点、创造要点、筑要点根底

每年贩卖放映建造每年购置物放映,包含决议供给单元、供给存货清单、购置物价钱及另一边事项。

购置物价钱:公司建造购置物价钱和价钱,供给者的本钱是实现在主原料上的。

有理留边评价零碎,在购置物和约中,本人清楚的了价钱装束的根据。,次要原料的破土

实现价钱动摇如下反应零碎,当供方本钱变化的兼备党派发作变化时

围时,购置物机关即时停止价钱装束,向财务处举报,经行政策士照准;点滴以协议约束

料,购置物机关必要选择超越三家供给者,行政策士照准管理。

和约订约:次要原料,购置物部鉴于购置物建造。,经经行政策士照准与供给者订约

年度购置物和约。点滴布,购置物机关搜集供给者交流,经经行政策士照准与供方订约和约。

反省和卧病:原料抵达厂子仓库栈后,买者声请卧病,理科技术部反省,成绩合格举报

后,仓库栈设法对付员买卖出境程序。,在UF ERP零碎中计划仓库栈清单。购置物部不胜任的原料

使恢复。

买发票:一月前20天,买者应买生、购置物存货清单、购置物价钱与供给者

行将一军,在供给者写批准后,如写交流草拟发票。买家必要25天前

将供给者草拟的增值价值税发票及卧病单、反省举报转交给财务机关。

周旋账款记载:美国库房、卧病单、考验举报、发票复核后签到签到。

报答方式:购置物机关鉴于购置物放映停止资产放映,向财务处举报,经行政策士照准,填

薪水声请表,审计后,财务处操作货款。

(5)搞创造、集中的把持

公司次要搞创造普通表。、节水露面、智能根底表、智能表、铜配件。由机械部、

智能露面部、铜配件经纪部、党派真空管孤独搞创造作伴实现搞创造A、技术集中的部对负有责任,并言之有理

有理搞创造竞选运动和集中的把持按次。完整搞创造、集中的把持环节可分为

搞创造放映:搞创造和供给机关,扩音机度论点,行政策士制止后管理。

鉴于年度搞创造放映、现实贩卖定文据的每月的搞创造放映,经各部委照准。

搞创造计划:每月搞创造部,客户定文据与客户托管期请求的思索,严

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鉴于相互关系创作的工艺步骤计划搞创造。

(3)集中的把持:用完技术和集中的考验来料,下一

进步到最大的进步的彼此反省,各机关从量税查票员行政使过于劳累的停止反省和复试。,由系

考验员停止普通反省,成绩考验举报。

4。集中的评价:仓库栈创作抽样考验,作为一对

勤劳和勤劳部、技术集中的机关演技鉴定的根据。

(6)本钱与本钱把持

公司实现了僵硬的的搞创造资料运用身体。、工作工夫定额身体、创造本钱评价把持零碎等。,

僵硬的把持搞创造步骤说得中肯本钱和耗费。,每月停止创造本钱评价,继续无效把持

创造步骤,助长搞创造本钱节食。

用完年度放映B把持设法对付和贩卖步骤的本钱、规范把持、存货清单把持等。

多种方式欢迎了恰当的的把持。,各机关超越把持规范的费需经经行政策士照准方可擦掉。

(7)连箱的防守把持

公司搞创造原料由系创办仓库栈停止管,行政机关对负有责任本机关的人事设法对付使过于劳累。

理,技术要点对负有责任搞创造的自然的设法对付,有一特别的资产策士来设法对付,

同时,实现了僵硬的的资产设法对付论零碎。,公司财务处对上述的连箱的停止检验。,

岁末吃光库存,确保公司连箱的和原料的管保箱和使完满。

2、报告身体把持

公司已如公司条例做事、《报告法》、法度法规的请求和ACC的补充规矩

套装COPA的报告身体和财务设法对付体制,清楚报告表明。、报告账本与报告

日志操作按次,实现以下球门

有理地保证人商事竞选运动的轻易地停止

(2)有理地确保买卖和事变可以在右面停止。、在恰当的的报告持久更即时地记载

当的账,使报告日志契合报告教义和相互关系请求

(3)确保与资产和记载更有理的吃或喝、操作弥撒书的章节;

(4)保证人书简资产和实用性资产的活期将一军。。

公司负责确定报告岗位责制,在实现和无效运用交流电源接防做了有雅量的使过于劳累。

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作。公司言之有理了孤独的报告机构,在财务设法对付和报告核算接防设置了关系上地有理的岗位和

有或起功能力量,报告行政使过于劳累的的不活期轮换,每个岗位的职员素质、教育水平线请求很高,

确保报告使过于劳累轻易地停止。报告机构分工清楚的,执行岗位责制,主宰帖子都可以工作

彼此制约的功能,照准、确定与记载功能划分。

3、财务设法对付把持

分歧财务报告行动,预报答财务报告交流集中的,预报答财务报告的底细把持,清楚的筑

报告使过于劳累有或起功能,确保财务报告使过于劳累的轻易地确定,公司建造了底细把持设法对付论零碎

度》,材料容纳货币资产、购货薪水、销售额及应收票据一笔钱、本钱与费、存货、钉牢资产、

表面上的封锁、融资和预算设法对付等。。

4、封锁把持

公以为优良的公司封锁设法对付行动,配药发挥资产运营的功能,望风封锁风险,据公司绍介

华人民责骂公司条例》、公司条例,建造了外商封锁设法对付体制。。付托理财、表面上的

封锁、收买与附属建筑、买卖性筑资产、资产运用方针决策、管理和另一边力量和按次清楚的阐明。

好的条目。有意义的封锁文章由相互关系专家计划、专业鉴定,并报合股大会照准。

5、辩解与融资把持

公以为优良的公司辩解与融资行动,公司建造了公司条例、合股大会付托书、《董

相识付托书、海外辩解设法对付论零碎,对辩解、融资和另一边事项的受权、管理记载生产

规矩,公以为优良的公司融资行动,望风融资风险。涉外辩解,严寒气候破土奇纳河提供免费入场券接管

大主教设法对付委任、奇纳河将存入银行业监大主教设法对付委任证监发[2005]120 号《四处走动的公以为优良的股票上市的公司对

表面上的辩解告诉的规矩。

6、底细审计把持

公司在董事会层面创办审计专门委任。,董事会会员由孤独董事和孤独董事兼备。。在审

专业委任放映下的审计机关,事前(和约照准)为公司的日常运作。、在现场(当场测试)

预先审计、监视。

7、关系买卖把持

更远的预报答公司关系买卖的设法对付,清楚的设法对付有或起功能分工,辩护公司合股和债主

的法定合法权利,显著地中小封锁者的法定合法权利,鉴于炎黄子孙责骂公司条例、《中华人

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2011底细把持亲手评价举报

民责骂证证据法和公司条例等关心规矩,建造了相互关系的买卖设法对付论零碎。。对关系

方、关系相干、关系买卖价钱的涵义、关系买卖审批力量、关系买卖的闪躲与方针决策步骤

序、关系买卖的交流启示清楚的规定,保证人公司与公司当说得中肯关系买卖和约

契合很的、开、公平的教义。

8、人事把持

公司人工钱源引进、勋绩、栽培、升迁、调岗、管保、劳动纪律设法对付等的分歧

设法对付。公司实现了职员征募新兵身体。、《职员栽培身体》、公司职员手册、公司薪酬设法对付

理由零碎、《公司演技鉴定设法对付性零碎、公司岗位装束、人工钱源设法对付等一凝结人工钱源设法对付

理论零碎,清楚的使过于劳累合格证书,行政使过于劳累的素质与评价规范、栽培方向等。,队形

无效演技鉴定与激发机制。

9、存货把持分店的设法对付把持

公司建造了《股份分店设法对付性零碎,存货设法对付分店的分歧设法对付,分店的款项

务报告身体与公司的财务身体均阻止分歧,本公司主宰底细把持身体均符合的本公司。同时

用完圆房股份分店管理构架,分店定

向公司适用于财务举报和另一边事情举报。,公司活期或不活期地搞创造和经纪SU、

财务语调审计监视,公司建造了一套行之无效的设法对付方向。。

10、交流启示把持

鉴于公司条例、《证证据法、《股票上市的公司管理指示》、深圳股票买卖所的创业板股权提供免费入场券

城市规矩、公司条例等规矩,公司已建造了交流启示设法对付理方向》、年度举报的交流启示

有意义的不好的责使发作身体,交流启示的根本教义、交流启示材料、交流启示的审批权

限量与按次、清楚的交流启示责。,确保交流启示的真理、很、完

缺少假话、给错误的劝告性的状况或有意义的忽略。

11、演技评价把持

公司已实现并确定了两级演技鉴定,并言之有理了以行政策士上端的公司级鉴定同胎仔。,

理科评价指标零碎的实现,公司要点对负有责任人的每月的鉴定和年底鉴定,同时建造各

商事部评价零碎的径直地,径直地各机关实现和圆房两级鉴定身体,决议评价水果作为决议

职员薪酬、打杂提升、估计、分解等根据。

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2011底细把持亲手评价举报

(四)交流与传染:扩散

1、交流设法对付

(1)交流启示身体

公司实现了交流启示设法对付论零碎,建造了交流启示设法对付理方向》,清楚的交流启示

射程和材料。公司董事长为确定交流启示事务设法对付论零碎的原生的责人,董事会书记是大众

交流启示的清楚的管理人与被委派人,协调分歧行动交流启示事务的管理。

公司已清楚的表现,除状况法度法规规矩的交流外,还包含

胸围与材料,确保主宰要紧交流以本钱为根底停止启示、

反省表面交流效力的按次和请求,即时向外界企图交流。未执行上述的按次的

主宰公司底细交流不向特派男朋友独立开口或泄露,确保交流启示的很的性。

公司如关心规矩即时买卖。、使完满、很适用于应发布的相互关系交流。

公司不克不及有理地决议事变或买卖条件在。,即时向接管机构举报,

获得物径直地,在径直地下忠于启示使过于劳累。由公司为接管机构弄清的交流,公

分部将启动应急机制,即时发布现实和应弄清的很交流。

(2)与财务举报关心的交流零碎

财务举报交流零碎,它是用来形状的、记载、操作和举报买卖和围绕,

对相互关系资产、赴约责与企业主合法权利的按次与记载,该公司与财务举报关心。

交流零碎能一套外衣公司的事情步骤。公司使进化了《财务设法对付性零碎,对主宰进项的查问、支

出、资产、困境和主宰者合法权利均需使开始生效财务举报交流零碎,财务处只好运动会

计划报告核算规矩、举报和启示财务举报交流。

(3)公司实现了报告电脑化的会计手感设法对付论零碎,次要材料包含:力量、密码电文、审计与管保

仓库手感记载等。。

(4)公司实现计算机的计算机硬件、软件和知识设法对付论零碎,次要材料包含:计算机硬件的运用和辩护

养、知识管保箱方向与支持性的、软件晋级与辩护、毛病操作、病毒保卫与知识用锉锉的计算机化

记录设法对付等。。

(5)公司实现了使联播设法对付方式。。公司的行政机关是公司网站的对负有责任人。,片面对负有责任

网站纵队设计、交流发布、知识辩护使过于劳累,保证人公司使联播交流材料的管保箱。

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2、沟通

公司根本实现了即时圆房的底细交流。、很、使完满的使调动和传染:扩散形成河道,包含管理层

与设法对付层的沟通、作伴球门的过来、设法对付和底细把持身体的公布、次要事情步骤交流、

资产、资产的在移动中交流和财务交流的发表、意见分歧辨析交流的演技评价与反应。同时,

公司创办与表面中间人、监视机关与医疗机构沟通机制的追忆,情愿欢迎公司的底细管理

四处走动的实用性和底细把持的惠及看法,敏捷的应对、妥善操作和无效处理突发事变。圆房、无效

交流发表与沟通途径确保高效。

(五)监视反省

公司言之有理了底细审计部,在董事会审计委任的领导的才能或能力下,公司底细把持的活期反省

战略性和按次的可贴性和合规性,评价确定的无效性和效力,并绍介了辩护或改良的提议。。

底细审计把持身体清楚的规定了底细审计的射程。、材料、王子的领土;身体

实现清楚的的使过于劳累按次、集中的把持,奖罚规矩清楚的规矩

分支形成作伴和行政使过于劳累的敏捷的相配审计D。公司的审计机关有钉牢的大众对。

公司底细把持运转的反省与监视,反省反省中瞥见的底细把持缺陷和非常、辩护

改良提议、队形底细复核和革除反应举报,以处理或革除,即时向董事会

委任举报的责。鉴于底细审计的审计委任董事会,活期

公司底细把持的追忆与评价,底细把持亲手评价举报未定稿,适用于董事会照准。,

并会诊中西部及东部各州的县议会和孤独董事。。

这些底细监视机制的分镜头电影剧本、无效运转,能有理保证人报在告诉持久公司底细把持的战略性和

按次可以是分歧的、无效辩护与确定。

四、底细把持缺陷及整改

2011 年 8 月,江西证监局已停止现场反省,江西三四川水表一份

股份有限公司决议革除方向(江西SEC),试场中瞥见的成绩

绍介了提议。

证监会反省瞥见的成绩列举如下

(1)三会运转说得中肯成绩

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2011底细把持亲手评价举报

1、相识记载太复杂了。

2、审计委任使过于劳累必要更远的预报答和圆房。

3、另一边专门委任不如规矩做事。。

(二)底细把持在的成绩

公司审计机关行政使过于劳累的不可3人,也有职员兼任使过于劳累;不必要每季复核一次。

适用于审计使过于劳累放映和总结;底细审计使过于劳累草案不使完满。。

(三)交流启示成绩

党派事项的交流启示与实跨时命运不适合。2010 年 5 月 4 日,该公司在公报中启示了董事

将开始任职署长向奇纳河发送交流。,但董事会缺少聚集相识来复核这件事情。,交流启示

与实跨时命运不适合。

(四)底细交流设法对付在的成绩

1、《底细交流了解内幕的人设法对付性零碎党派条目不契合规矩。

2、上述的设法对付论零碎未欢迎无效管理:未填报 2010 年三季报底细交流了解内幕的人签到表;

表面交流用户,机密保密能力分歧,还没有签到立案。

(五)分店设法对付在的成绩

缺少无效的分店设法对付。2010 年 8 月 20 日,公司股份分店武汉三川远处科技股份有限公司

限公司向其合股李进武专款 175 万元,在移动中资产用于公司的日常运作,未执行相互关系的

方针决策按次。

在收到四处走动的采用限度局限方向的革除方向的决议后,公司高地

注意到所提到的成绩,即时言之有理使过于劳累组,清楚的整改方向、整改工夫和整改对负有责任人,

更正错误,即时干掉底细把持缺陷,本人克期吃光了公司的整改请求。。

五、董事会底细把持的亲手评价

到2011年12月31日底,我公司实现了关系上地圆房的底细把持身体。,停止了相比。

圆房、有理的底细把持身体。公司底细把持在公司经纪的方接防面

获得物分歧性、无效严寒气候破土,在主宰次要接防阻止无效的底细把持。,根本实现

底细把持的总体球门。

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2011底细把持亲手评价举报

董事会以为公司的底细把持是无效的,契互助伴底细把持根本公以为优良的的请求,公

司不在底细把持设计或管理接防的有意义的缺陷。

江西三川水表一份股份有限公司板

2012 年 3 月 25 日

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